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天价罚单!新时代证券遭罚4470万 两项目未施工却“知情不报”

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核心提示:此前,证监会曾发文称,部分中介机构重市场份额,轻合规管理,激进扩张规模,开展证券业务怠于履责,甚至是玩忽职守,为欺诈行为的发生大开方便之门,挫 ……

对于证券中介机构,勤勉尽责、诚实守信、合规管理是很重要的原则。

此前,证监会曾发文称,部分中介机构重市场份额,轻合规管理,激进扩张规模,开展证券业务怠于履责,甚至是玩忽职守,为欺诈行为的发生大开方便之门,挫伤了投资者对于中介行业的信心。必须通过严格执法重拳治乱,使各种造假欺诈行为无处遁形,让各类责任主体罚当其过,付出应有的代价。

该声明发布后不久,证监会就对新时代证券开出了一张天价罚单

中国证监会近日公布的行政处罚决定书(〔2019〕52号)显示,新时代证券股份有限公司(以下简称“新时代证券”)在已知悉合同总金额合计12.96亿元的两个项目未施工的情况下,出具的文件描述均为“正常施工中”。且新时代证券未开展持续、深入的尽职调查,出具的文件描述存在误导性陈述。中国证监会对其责令改正,给予警告,罚没合计4470.10万元。

据其官网介绍,新时代证券是一家注册地位于北京的综合性券商,公司下属5家分公司,在北京、上海、湖南、江苏、内蒙古等地分布有60多家证券营业部。

企查猫工商信息显示,新时代证券股份有限公司成立于2003年6月26日,法定代表人为叶顺德,注册资本为291000万元人民币。

行政处罚决定书中显示,2015年3月6日,新时代证券正式担任美丽生态收购江苏八达园林有限责任公司(简称“八达园林”)100%股权的独立财务顾问,以及美丽生态发行股份购买资产并募集配套资金之非公开发行的主承销商。

2012年3月24日,八达园林与金沙湖管委会签订《建设工程施工合同》,工程名称为“阜宁县金沙湖旅游度假区二期工程”(简称“金沙湖项目”),合同总金额10亿元。2013年1月28日,八达园林与镇江交投签订《镇江市官塘新城路网绿化工程投资、建设及移交合同书》,工程名称为“镇江市官塘新城路网绿化工程”(以下简称“官塘项目”),合同金额2.96亿元。两项目合同金额合计12.96亿元。

关键词:新时代证券 天价 罚单 项目

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